内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证(zhèng)券投行(xíng)员工涉内幕交易：亏损532万(wàn)元被罚460万元

　　光大证券（维权）股份有限公司前投(tóu)行(xíng)总经理涉(shè)嫌内幕交易(yì)被证监会(huì)重罚。

　　近日，证监(jiān)会披露了一份行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，因在江西(xī)星星科技（维权）股份有限公(gōng)司股票重大资产重组过程中，光大证券赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公(gōng)开前交易“星星科技”股(gǔ)票，证监会认定赵远军的行为违反了相关规定，对赵远军处以合计460万元罚(fá)款，并(bìng)采取10年证券市场禁入(rù)措施。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至(zhì)2022年2月28日，赵(zhào)远军在光大证券任职。公开信息显示，2018年(nián)-2022年期间，光(guāng)大证券有且(qiě)只有一位名为赵远军的员工(gōng)公开露面，该同名同姓人员为光大证(zhèng)券投资银行总部总经理赵远军。据2020年《遵义日报(bào)》报道，光大证券投资(zī)银行总(zǒng)部总经(jīng)理赵远军出席了沪(hù)遵金融协作(zuò)助力遵义高质量发(fā)展恳谈会，并进(jìn)行了发言。光大证(zhèng)券保荐的IPO项目帝科股(gǔ)份（300842）于2020年(nián)6月(yuè)18日上市(shì)，光大证券投资银行总部(bù)总经理赵远(yuǎn)军同样出席并发言。此外，根据多家上市公司(sī)保荐工作报告，赵远(yuǎn)军为光大证券保荐(jiàn)业务部分负责人的记(jì)录，与罚单中(zhōng)从(cóng)业(yè)时间(jiān)一致(zhì)，均是从(cóng)2018年至2022年。值得注意的是，目前(qián)中国证券(quàn)业协会从业人员(yuán)公示中，无同名人员。

　　对于(yú)该事件，光大证(zhèng)券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监(jiān)会对公司前员工行政处罚的决定(dìng)，将严格按照公司问(wèn)责制度规定，对责任人严肃责(zé)任(rèn)追究，并(bìng)举一反(fǎn)三(sān)，进一步开展全面自查整改。光大证券(quàn)强(qiáng)调，对(duì)员工执业行为违法违规(guī)问题坚持“零容忍”原则，下一步，将持续完善管控长效机制(zhì)，以(yǐ)严(yán)的(de)措(cuò)施推(tuī)动严的氛围(wéi)全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据证监会(huì)披露的罚单，2020年2月17日，星星科技拟重大资产重组(zǔ)，光大证券康(kāng)某(mǒu)结合星星(xīng)科(kē)技情况和融资规则，设计了相关方案，并向赵远军汇报(bào)本次重大资产重组项目的情况，并发送了相关分析(xī)报告。同(tóng)年2月22日，赵远军参与(yǔ)了与星星科技方面就该项(xiàng)目进(jìn)行的视频会晤。2020年3月15日，星(xīng)星(xīng)科(kē)技发布相关重大资产重组公告。

　　证监会表示，星星科技发布的(de)相关重大资(zī)产重组方案在信(xìn)息公开前属(shǔ)于2005年《证券法》第七十五条第(dì)二款第一项规定的内幕信息。该内幕信(xìn)息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息(xī)知情(qíng)人，知悉时间不晚(wǎn)于2020年2月22日。

　　根据调查，2020年2月25日、2月(yuè)28日(rì)，赵(zhào)远(yuǎn)军使用“赵某(mǒu)江”证券账户合计买入(rù)“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万(wàn)元。2021年8月18日、8月19日，赵远(yuǎn)军累计卖出“星星科技”160.16万(wàn)股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易亏损近532.59万元。

　　证监(jiān)会(huì)认为(wèi)，赵远军作为证券从业人员，控制(zhì)使用“赵某江”账户买(mǎi)卖(mài)证券的行(xíng)为违反《证券法》第四十条第一(yī)款(kuǎn)的规(guī)定(dìng)，构成《证券法》第一(yī)百八十(shí)七条所述的内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入违法行为。赵远军作(zuò)为内幕(mù)信息(xī)知情人，在(zài)内幕信息公开前交易“星星科(kē)技”的行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条(tiáo)所述的违(wéi)法行为。证监会(huì)根据《证券(quàn)法》第一百八十七条规定，对赵远军处(chù)以400万元罚款；根(gēn)据2005年《证券法》第二百零二条(tiáo)规定，对赵远军处以60万元罚款。

内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入>　　“赵远军违法(fǎ)情节较为(wèi)严重。我会决定：对赵远军采取10年证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。”证监会表(biǎo)示，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公(gōng)众公司董(dǒng)事(shì)、监事、高级管(guǎn)理人员职(zhí)务(wù)外，也不得在其他任何机构(gòu)中从(cóng)事证券(quàn)业务或者担(dān)任其(qí)他上市公司、非上市公众(zhòng)公(gōng)司董事、监事、高级管(guǎn)理人员职务。

　　“朋(péng)友推荐”的申辩理由被驳回

　　澎湃新闻注意到(dào)，在听证(zhèng)过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形成时(shí)点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信(xìn)息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性(xìng)。四是(shì)，量罚过重，其存在积极配合调查等情形。

　　经(jīng)复核，证监会对赵远军(jūn)的申辩意见不(bù)予采纳。一方面，证监会认为案涉内幕信息形成时(shí)点认定准确(què)，另一方面，证监(jiān)会表示，在案证据足以证明赵(zhào)远军于(yú)2020年2月19日收到相(xiāng)关重大资产重组方(fāng)案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕(mù)知情人，在知(zhī)悉相关重组信息后负(fù)有(yǒu)戒绝交易的法定义务(wù)，其(qí)提出的基于朋友推荐和(hé)个人研(yán)究等申辩理由，不构成阻却内(nèi)幕交易的正当(dāng)事由(yóu)。

　　针对量罚过重的意见，证监会表示，量罚时已充分考虑了当事人违法(fǎ)行为的(de)事(shì)实、性质、情节与(yǔ)社会危害程度，量罚适当。

　　（文章来源：澎(pēng)湃新闻）

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