黑龙江国中水务董秘年薪 43.8万元被罚175万元

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　　原标题：董秘：年薪43.8万元被罚175万元

　　9月6日晚(wǎn)间，国中(zhōng)水务公告收到黑龙江证监局的《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司因为(wèi)未按规定披(pī)露关联(lián)方非经营性资金占用事项以及未及时披露重大投资事项被(bèi)监管给予(yǔ)处罚，其中董秘合计被罚175万元，时任财务总结(jié)被罚150万元。

　　据《事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)及(jí)的违法违规主要包括(kuò)：

　　一、未(wèi)按规定披露关联方非经营性资金占用

　　鹏欣集团、春冠物资、宜睿国际、鹏欣建安、鹏欣房地产在涉嫌违法行为发生期间为国(guó)中水务实际控制人姜照柏实际(jì)控制的法人，为国中水务的关联方。

　　2018年至2020年(nián)期间，国中水务通(tōng)过与第三方联合成立私募股权基金、购买商业承兑汇票进行理财、购买资产管理计划、与(yǔ)关联方联(lián)合成立(lì)企(qǐ)业等方(fāng)式向关联方鹏欣(xīn)集(jí)团(tuán)、鹏(péng)欣建安、春冠物资、宜睿国际、鹏欣房地产提供资金，构成(chéng)关联方非(fēi)经营性(xìng)资金占用。

　　其(qí)中，2018年、2019年、2020年资金占用发生额分别为11.5亿元、13.6亿元、2亿元。国中水务既未(wèi)以临时公告形式及时披露，也未在2018-2020年年报中披(pī)露关联方非经(jīng)营性资金占用情况，导致(zhì)相关年报存在重大遗漏，截至(zhì)2023年4月(yuè)，被(bèi)关联方(fāng)占(zhàn)用的资金及利息已全部归还。

　　二(èr)、国中水务未(wèi)及时披露重大投资事(shì)项

　　国中水务于2021年12月24日与上海文盛签订《项目合作协(xié)议》，拟成立合(hé)资公司共同收购山东泉林集团有限公司破(pò)产重整标的资产(chǎn)。其中，上海文盛出(chū)资11.4亿(yì)元(yuán)持有(yǒu)合资公司60%的股权，国中水务出资7.6亿元持(chí)有合资公司40%的股权。

　　国中水务(wù)于2021年12月27日向上海文盛支付1.5亿元(yuán)履约保证金。上述事项未经董事会审议，未(wèi)及时在临(lín)时公告披露，迟至2022年5月18日(rì)在《关(guān)于对2021年年度报告的信息披露监(jiān)管工作函的回复公(gōng)告》（临2022-035）才予以披露。

　　要说第一个(gè)违规事(shì)项(xiàng)非经营性资金占用(yòng)，很多(duō)董秘会踩雷，但是第二项重大投资事项(xiàng)未及时披露，这不应该啊，从公司过往公告可以看到，双(shuāng)方是21年12月(yuè)签署的合作协议，由文(wén)盛投资领衔(xián)去做尽调，看看适不适合投资，最终结果是对方建议放弃对(duì)标的(de)的收购，期间公司交(jiāo)了(le)1.5亿(yì)元的保证金，后面对方给退回了。

　　关于为什么不履行临时公告披露，公司管理层(céng)认为，本次投资尚处于调(diào)研阶(jiē)段(duàn)，尚未涉及到具体投资协(xié)议，预付的1.5亿元为履约保证(zhèng)金，金(jīn)额未(wèi)达(dá)董事会审议(yì)标准(zhǔn)，决(jué)定暂(zàn)不披露，等(děng)后期项目(mù)确定投资后(hòu)，再上会审议(yì)并披露。

　　后续在回复交易所二次问询(xún)时，董秘也(yě)是如此认(rèn)为：投资金额未达到审议标准，没有(yǒu)提交董事会审议的做法，符合披露规定，做(zuò)到了勤勉尽责(zé)。

　　时(shí)任财务总监章韬对于收购事(shì)项，也在此(cǐ)前回复(fù)问询函时(shí)做了解(jiě黑龙江国中水务董秘年薪43.8万元被罚175万元)释，认为自己勤勉尽责。

　　2022年(nián)11月，黑龙(lóng)江证监局下达了《行政监管(guǎn)措施决定(dìng)书》，认(rèn)为判断是否达到信息披露标准要以7.6亿元的拟出资来判断，不是以1.5亿元(yuán)的保证金判断，公司达到了临时披露标准。

　　上面这个《行政监管措施决定书》中(zhōng)只(zhǐ)警示了董(dǒng)事长、总裁和董秘(mì)，没有财务总监。

　　不过最终在(zài)《行政处罚事先(xiān)告知书》中，财总又担责了，定责上：

　　1、针对第(dì)一项(xiàng)违规（非经(jīng)营(yíng)性资金占用），时任董事长尹峻、总裁丁宏伟是信息披露的(de)主要负责人，未及时组织国中水(shuǐ)务进行(xíng)信息披露，保证相关定期(qī)报告的完整性，未勤勉尽责，是该违法行为直接负责的主管人员。时任董事会秘书庄建龙、财务总监章韬未尽(jǐn)到合理注意义务，未勤勉尽责，是(shì)其他直接责任人员。

　　这(zhè)里财总和董秘分别被罚100万元。

　　2、针对第二项违规（重(zhòng)大投(tóu)资未及时披露(lù)），时任董事(shì)长张彦、总裁丁宏伟(wěi)、董事(shì)会秘书庄(zhuāng)建龙是信(xìn)息披露(lù)的主要负责人，未及时(shí)组织国中水务进行信息(xī)披露，未勤勉尽责(zé)，是该违法行为直接负责的主管人员。财务总监章韬(tāo)未尽到合理注意义(yì)务，未勤勉尽责，黑龙江国中水务董秘年薪43.8万元被罚175万元nt cms-style="strong-Bold color0">是其他直接责任人员。

　　财总(zǒng)和董秘的唯一区别是，第二(èr)项违规，董秘(mì)担主责，这里董秘被罚75万元，财总被罚(fá)50万(wàn)元。

　　合计下来(lái)，董秘被(bèi)罚175万元，财务总监被罚150万元，董秘2023年在公(gōng)司(sī)领取的(de)税前薪酬43.8万元，董秘2019年8月上任的(de)，这算(suàn)下来，2020-2023年等于白干，还要(yào)搭(dā)进去一点。

　　目前还处于《事先告知书》阶段，相关当(dāng)事人(rén)还可以进行申辩，待申辩完成后，监管会下达(dá)最终《处罚决(jué)定书》。

责任编辑：江钰涵

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