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已有企业申报“即送即审 审过即发”绿 色 通道

已有企业申报“即送即审 审过即发”绿 色 通道

  21世纪经济报道记(jì)者 杨坪 深(shēn)圳报道

  近日,有市场消息称,有关部门印发通知,要求梳理报送符合(hé)条件(jiàn)的(de)突破关键(jiàn)核心技术“卡脖子”领域的科技型企(qǐ)业。

  国(guó)家发(fā)展(zhǎn)改革委根据(jù)与中国证监会签署 的《关于(yú)跨部委合作机制下推送科(kē)技型企业适用绿色通道政策的合作备忘(wàng)录》,将会同中国证监会对审核通过的科(kē)技型企业开辟“绿色通道”,在首发上(shàng)市(shì)(IPO)等方面(miàn)实现“即送即(jí)审、审过即发(fā)”。

  21世(shì)纪经济报道(dào)记者从企业处了解到,目前已有企(qǐ)业在地方相关部门(mén)的指导下,提交了相关(guān)材料(liào)申报上市绿色通道。

  须满足多方面要求

  早在今年4月(yuè),证监会已向外部透露了健全“绿(lǜ)色通(tōng)道”机制的信息(xī)。

  证监会(huì)发布的(de)《关于资本市场服务科技企(qǐ)业(yè)高水平发展的十六项措施》明确提及,要“集中力量支持(chí)重大(dà)科技攻关。加强与有关(guān)部门政策协同,精准识别(bié)科技型企业,优先支持突(tū)破关(guān)键核心技(jì)术的科技型企业上市融资、并购重组、债券发行(xíng),健全全链条‘绿色通道’机(jī)制(zhì)。”

  根据通知相关内容,此次申报“上市绿色 通道”的企业须满足(zú)两方面的(de)要求(qiú),一是资格要求:

  1、优先(xiān)支(zhī)持科技型企业 ;

  2、以下条(tiáo)件(jiàn)符合(hé)其中(zhōng)一个:①最(zuì)近(jìn)五年内(nèi)有承担过国家(jiā)发改委(含相关(guān)国家局)、中(zhōng)央科技办(科技(jì)部)、工业和信息化部、农业农村部、国务(wù)院(yuàn)国资委等部门签(qiān)署的关键(jiàn)核(hé)心技术攻(gōng)关任务,或者未来产业创新发(fā)展专项任务(需提供项目批复文件和主管部门出具的属 于关键(jiàn)核心 技术(shù)攻关类项目的说明);②截止到(dào)2024年6月30日(rì)列(liè)入过美国打(dǎ)压制裁(cái)相关清单;

  注:承担(dān)第①类项目(mù)的企业,若出现未通(tōng)过项目验收、未完成“军令状”内容等情形的,视为未(wèi)承(chéng)担过该项目。

  二是符合性(xìng)要(yào)求

  1、符合上交(jiāo)所、深交所或北交所上市相关财务(wù)指标要求;

  2、主(zhǔ)营业务属于《产业结构(gòu)调整指导目录》鼓励类;

  3、申(shēn)报企业如属于集成电路、工业母机、平板显(xiǎn)示、新能源(yuán)汽(qì)车(chē)、石油化工等行业 的科技型企(qǐ)业(yè),应符(fú)合国家 重大生(shēng)产力(lì)布局;

  4、具备一定的技术研发(fā)实力,至少达到(dào)国(guó)家企(qǐ)业技术中心(xīn)认定3项基(jī)本条件:上年度研(yán)究与试验(yàn)经费支出额大于1,500万元;专职研究与试验发展人员数不(bù)少于150人;技术开发仪器设备原值不低于2,000万元;

  5、企业未被(bèi)列(liè)入严重失信主体名单。

  今年(nián)2月(yuè),国家发展改革委审议通过的《产业结构调整指导目录(2024年本)》(简称(chēng)《目录》)正(zhèng)式实施。

  《目 录》由鼓(gǔ)励、限制和淘汰三类目录组(zǔ)成。

  鼓励类主要是对经济社会发展有重要促进作(zuò)用的技(jì)术、装备(bèi)及产品;限制类 主要是工艺技术落后,不符合行业准(zhǔn)入条件和有关规定,不利于安全生产,不利于 实现碳达峰碳中和目标,需要督促(cù)改造和禁止新建的生产能力、工艺技术(shù)、装备(bèi)及产品;淘汰(tài)类主要是不符合有关法律法规规定,严重浪费资源、污染环境,安(ān)全生产隐(yǐn)患严重,阻碍实现碳达峰碳中和目标,需要淘汰的(de)落后工(gōng)艺技术、装备及产品。

  市场热议(yì)“绿色 通道”

  自(zì)去年“827新政”以来,IPO市场出现明显生态(tài)变化。

  一方(fāng)面,存量企业审核进程明显放慢,新政(zhèng)发布以来,沪深北三大交易所新上市企业共135家,较去年同期下滑近七成。同(tóng)期(qī),IPO终止企业却达到了491家。

  另一方(fāng)面,沪(hù)深交易所新增IPO受理再(zài)度停滞。截至(zhì)9月11日,沪深(shēn)交(jiāo)易所今(jīn)年新受(shòu)理(lǐ)的IPO企业只(zhǐ)有2家,分别是申(shēn)报深市主板的 中(zhōng)国铀业和(hé)申(shēn)报科创板的泰金新(xīn)能,受(shòu)理(lǐ)时间均为今年6月。北交所上半年还在正常受理IPO申请,但从今年6月28日之后,也(yě)不再新增受理IPO项(xiàng)目。

  在部(bù)分市场人士看(kàn)来,通过(guò)联合多部委力量筛选真正的硬科技企业,是在当 前进展缓(huǎn)慢的IPO市场撕(sī)出一道口 子,将为科技企业突破(pò)关(guān)键核心技术(shù)“卡脖(bó)子”领域、发展新质(zhì)生产力提供融(róng)资便利(lì)。

  “本(běn)质上还是科创属性确 认的问题,国家明确支持的方向是突破(pò)卡脖子和替(tì)代(dài)进口,还有智能化和新质生产力方(fāng)向(xiàng)。各级政府部门的(de)评奖(jiǎng)、认证、行业影响力等,可以作(zuò)为重要的参考依据。”前资深投行人士(shì)王骥跃受访说道。

  对于绿色通道的适用范围,或还有待进一步 明确。

  “绿(lǜ)色通道是否只针对科创(chuàng)板?目前在审企业 消化完后(hòu),后续企业再想新申(shēn)报,是不是只能走绿色通道?这些都需(xū)要明确。”华南(nán)一(yī)名资深(shēn)的券商保代说道。也有市场(chǎng)人士(shì)表示,前述“绿色通道”倘若操作不当,或(huò)造成“权力寻租”或“效率低下(xià)”。

  有资深市场人士认为:“注册制近五年,一直向具有关键核心技术的硬科技企业(yè)倾斜,真正硬科技企业大都已上(shàng)市,或由于自身(shēn)考虑、股东原因等不想过早上市。如果地方政府或部委迫于压力,在‘矮(ǎi)子里拔将军’,可能不但未解(jiě)决(jué)实质性‘卡脖子’问(wèn)题,还影(yǐng)响A股上市公(gōng)司整体(tǐ)质量。”

  王骥跃也指出:“已有企业申报“即送即审 审过即发”绿色通道style="font-L strong-Bold">承担国家重大科技攻关课题的,其(qí)实绝大(dà)多数都已经上市了的,还没(méi)上市的、能承担科(kē)技攻关以及重大课题(tí)的企业,凤 毛(máo)麟角。

  值得一提的是,在过往注册制下IPO审核案例中,不乏优质硬科技企业在各方支持下“闪电获批”。

  最典型的如中芯国际19天闪电“过会”。2020年5月5日,中(zhōng)芯国际宣布将于(yú)科创板IPO,公司的上市申请于当年6月(yuè)1日获得上(shàng)交 所受理,6月4日进入问询环节,6月7日公司回复后,6月19日上会审核通过,6月22日提(tí)交注册,6月30日注册生效(xiào),7月 7日申购,7月16日上市,创造了科(kē)创板多项最快纪录(lù)。

  再如“AI芯(xīn)片第一股”寒武纪,其在2020年(nián)3月26日向科创板递交招股书,两轮问询过后,当年6月2日(rì)顺利通过科创板上 市委审核,6月23日寒武纪提交注册,次日注册生效。从问询到过会,寒武纪(jì)仅用时68天。7月20日(rì),寒(hán)武纪正式(shì)在科创板挂牌上市,整个审核及上(shàng)市过程为116天(tiān)。

责任编辑:何俊熹

  近(jìn)日,有市场消息称,有关部(bù)门印发(fā)通知,要求梳理报送符合条(tiáo)件的(de)突破关键核心技 术“卡(kǎ)脖子”领域的科(kē)技型企业。

  国家发(fā)展(zhǎn)改革委根据与中国证监(jiān)会(huì)签署的《关于跨部委合作(zuò)机制下(xià)推送科技型(xíng)企业适用绿色通道政策的合作备(bèi)忘(wàng)录》,将会同中(zhōng)国证监(jiān)会 对审核通(tōng)过的(de)科技(jì)型企(qǐ)业开辟“绿色通(tōng)道”,在首发上市(IPO)等方面实现“即送即审、审过即发”。

  21世纪经济报道(dào)记(jì)者(zhě)从(cóng)企业处了解到,目前(qián)已有企业在地方相关部门的(de)指导下,提交了相(xiāng)关材料申报上市(shì)绿色通道。

  须满足多方面要求

  早在今年4月,证监(jiān)会已向外(wài)部透露了健(jiàn)全“绿(lǜ)色通道”机制的信息。

  证(zhèng)监会发布的《关(guān)于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施(shī)》明确提(tí)及,要“集中力(lì)量支(zhī)持 重大科技攻关。加强与有关部门政策协(xié)同,精准(zhǔn)识别科技型企业(yè),优(yōu)先支(zhī)持突破关键核心技术的科(kē)技型(xíng)企(qǐ)业上市(shì)融(róng)资、并购重组、债券发(fā)行,健全全链条‘绿色通道’机制”。

  根(gēn)据通知相(xiāng)关内容,此次申报“上市绿色通道”的(de)企业须满足资格要求(qiú)和符合性要求(qiú)。

  资格要求中明确,“优先支持科 技型(xíng)企业”,须满足以下(xià)至少一个条件(jiàn):

  一是最近五(wǔ)年内有承担(dān)过国家发改委(含相关国家局)、中(zhōng)央科(kē)技办(科技部)、工业和(hé)信(xìn)息化部、农业农村部、国务院国资委(wěi)等部门签署(shǔ)的关键核心技术(shù)攻关任务,或者未来产业创新发展专项(xiàng)任务(需提供项目批复文(wén)件和主管部门出具(jù)的属于(yú)关键核心技术攻关类 项目的说明);二是(shì)截(jié)止到(dào)2024年6月30日列入过美国(guó)打压(yā)制裁相(xiāng)关(guān)清单。

  其中,承担第一类项目 的企业,若出现未通过项目(mù)验收、未(wèi)完成“军令状”内容(róng)等(děng)情(qíng)形的,视为未承担过该项目。

  此外,企业还须符合上交所、深交所或北交所上市相关财务指标 要求;主营业(yè)务属于《产业结构调整(zhěng)指导目录》鼓励类;申报企业如(rú)属于集成电路、工业母机、平板显示、新能源汽车、石油 化工等行业(yè)的科技型企业,应符合国家重(zhòng)大生产力布局;具备一定的技术研发实力,至少达(dá)到国家企(qǐ)业技术中心认定3项基本条件(jiàn):上年度(dù)研(yán)究与(yǔ)试验经费支出额(é)大于1,500万元;专职研究与试验发展人员数不少于150人;技术开发仪器设备原值不低于2,000万元;未被列入(rù)严重失信主体名单。

  《目录》由(yóu)鼓(gǔ)励、限制和淘汰三类目录组成。

  鼓励类主要是对经(jīng)济社会(huì)发(fā)展有重要 促进作用(yòng)的技术(shù)、装备及产品;限制类主要是工艺技术落后,不符合行业准入条件和有关规定(dìng),不(bù)利于安全生产,不利于实现碳(tàn)达峰碳中和目标,需要督促改造和禁止新建 的生产能力 、工艺技术、装(zhuāng)备及产(chǎn)品;淘汰(tài)类主要是不符合有关法律法规规定(dìng),严重浪费(fèi)资源、污染环境,安(ān)全生产隐患(huàn)严重(已有企业申报“即送即审 审过即发”绿色通道zhòng),阻碍实现碳达峰碳中和目标,需要淘汰的落后工艺技术、装备及产品。

  市场热议“绿色通道”

  自去年(nián)“827新(xīn)政”以来,IPO市(shì)场出现明(míng)显生态变化。

  一方面,存量企业审核 进 程明(míng)显放慢,新政发布以来,沪深北三大交(jiāo)易所(suǒ)新上(shàng)市企业共135家,较去(qù)年同期(qī)下滑近七成。同期,IPO终止(zhǐ)企业却达到了491家。

  另一(yī)方(fāng)面,沪深(shēn)交易(yì)所新增IPO受理(lǐ)再度停滞。截至9月11日,沪(hù)深交易所今年新受理的IPO企业只有(yǒu)2家,分别是申报深市主板的中国铀业和申报科(kē)创板的(de)泰金(jīn)新能,受理(lǐ)时(shí)间均为今年6月(yuè)。北交所上半年还在正常受(shòu)理IPO申请,但从今(jīn)年6月28日之后,也不再新增(zēng)受理IPO项(xiàng)目(mù)。

  在部分市场人士看来,通过联合多(duō)部委力量筛(shāi)选真正的硬科技企业,是在当 前进展缓慢的(de)IPO市场撕出一道口子,将为科技企业突破关键核心技术“卡(kǎ)脖子 ”领域、发展新质生产力提供融资便利。

  “本质上还是科创属性确认的问题,国家明确支持的方向是突(tū)破卡脖子和替代进口,还有智(zhì)能(néng)化和新质生产力方向。各(gè)级(jí)政府(fǔ)部(bù)门的评奖、认证(zhèng)、行业影响力等,可以(yǐ)作(zuò)为重要的参考依据。”前资深投行人士王骥跃受访说(shuō)道(dào)。

  对于绿色通道的适用范围,或还有待进一步明确。

  “绿(lǜ)色通道(dào)是否只针(zhēn)对科创板?目前在审企业消化完(wán)后,后续 企业再想新申报,是不是只能走绿色通道?这(zhè)些都需要明确。”华(huá)南(nán)一名资(zī)深的券商保代(dài)说(shuō)道。也有市(shì)场(chǎng)人士表示,前述“绿色通道”倘若操作不(bù)当,或(huò)造成“权力寻租”或(huò)“效率低下”。

  有资深市场人士认为:“注册制(zhì)近五年,一直(zhí)向具有关键核心技术的硬科(kē)技企业倾斜,真正硬(yìng)科技企业大都(dōu)已上市,或由于(yú)自身考虑、股(gǔ)东原因等不想过早上市。如果地方(fāng)政府或部委迫(pò)于压力,在‘矮子里拔将军’,可(kě)能不但未解决实质性‘卡(kǎ)脖子’问题,还影响A股上市公司整体质量。”

  王骥(jì)跃(yuè)也指出:“承担国家(jiā)重大科技(jì)攻关课题的,其实绝大多数都已经上市了的(de),还没上市(shì)的(de)、能承担科技攻关以及重大课题(tí)的企业,凤(fèng)毛麟(lín)角。”

  值得一(yī)提(tí)的是,在过(guò)往注册制下IPO审核(hé)案例中,不乏优(yōu)质硬科技企(qǐ)业在各方支持下“闪电(diàn)获批(pī)”。

  已有企业申报“即送即审 审过即发”绿色通道最典型的(de)如中芯国(guó)际19天闪电“过会”。2020年5月5日,中芯国(guó)际宣布将于科创板IPO,公司的上市申请于当年(nián)6月1日获得上交所受(shòu)理,6月4日进入问(wèn)询环节,6月7日公司回复后,6月19日上会审核通过,6月22日提交注册,6月30日(rì)注(zhù)册生效,7月(yuè)7日申购,7月16日上市,创造了科(kē)创板多项最快(kuài)纪录。

  再如“AI芯片第一股”寒武纪,其在2020年3月(yuè)26日向科创(chuàng)板递(dì)交招股(gǔ)书,两轮问(wèn)询(xún)过后,当年6月2日顺利通过科(kē)创(chuàng)板上市委审核,6月23日寒武纪提交注册,次日(rì)注册生效。从问询到过(guò)会,寒武(wǔ)纪仅用时68天。7月20日,寒武纪正式在科创板 挂牌上(shàng)市,整个(gè)审核及上市过程为116天。

责 任编辑:何松(sōng)琳

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