淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专题(tí)：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　上海证监局9月14日通报：淳厚基金管理有限公(gōng)司，未依法履行(xíng)股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权(quán)变动的情(qíng)况(kuàng)下，未能准确(què)判断股(gǔ)东对公司经营(yíng)管理的影响并依法及(jí)时报告相关信息。责令你公司(sī)自收到本决定(dìng)书之日起三个月内改(gǎi)正，整改期间暂停(tíng)受理你公司公(gōng)募基金产品(pǐn)注册申(shēn)请(qǐng)及新增(zēng)私(sī)募资产管理计划备案。同时董卫军、贾红波、李雄厚、柳志伟(wěi)、邢媛也分别被通(tōng)报或处(chù)罚。

　　这源于敦厚基金的股(gǔ)权之争！

　　1、淳厚基金在2024年中报
：董事长(zhǎng)贾红波现已(yǐ)被监管认定为行业不适当人员，且(qiě)根据相关法律法规及公(gōng)司内部制度被暂停董(dǒng)事长、董事职权。

　　2、8月30日，淳厚基金(jīn)发布《关于(yú)淳厚基金涉及 二股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司
发现二股东(dōng)柳志伟具有三重身份(fèn)的切(qiè)实有效的(de)证据线(xiàn)索，柳(liǔ)志伟持有两套中华人(rén)民共和国二代居民身份证(zhèng)，而且两套身份证号码不相同。同(tóng)时，柳志伟于2009年(nián)12月(yuè)被批准移居香港，获香港(gǎng)特别行政区政府入境事务处签发的(de)香港居民身份证。结合公开信息(xī)，二股(gǔ)东柳志伟确系涉(shè)嫌利(lì)用(yòng)多重身份进行司法套利(lì)、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为(wèi)。

　　3、9月2日(rì)一早，一篇署名为“柳(liǔ)志伟”的(de)、面向淳厚基金全体股东、董事、监事和全体员工的函件在(zài)市场上(shàng)流传：持有“三重身(shēn)份”的说法(fǎ)纯属造谣、涉
嫌污蔑。因他异地(dì)读(dú)大学、经常居住地(dì)和工作地(dì)变动等原因，内地公安确曾向(xiàng)他颁发过两张身份证。居住中国香港地区后，做了与内地(dì)身份一致的公证，并获香港身份，同时注销了内地身份证 。淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

　　4、同时，柳志伟将矛头指(zhǐ)向淳厚基金现任总经理邢媛(yuàn)：一是(shì)侵占股东，也(yě)就是柳志伟2600万元(yuán)款项拒(jù)不(bù)归还(hái)；二是阻挠(náo)董事会的正(zhèng)常召开；三是任人唯(wéi)亲，裙带关系。

　　5、邢媛回(huí)应：公司董事会无法有效召开的原因是，第一，根据柳志伟(wěi)与(yǔ)贾红波、李银(yín)桂签(qiān)署的股权转让合作(zuò)协议(yì)约定，明确承(chéng)诺
贾(jiǎ)红 波进入公司担任董事长、李银桂担任副董事长作(zuò)为(wèi)贾红波、李银桂买(mǎi)入公司股权的对价之一(yī)；根据柳志伟与李雄厚签署的《股权转让协(xié)议》约定，李雄厚同意柳(liǔ)志伟置换其推荐的新董事（包括独立董事），并同意由柳志伟推荐的人担任董(dǒng)事(shì)长。柳志伟据此置(zhì)换了(le)董事会的两位(wèi)董事成员，新进入的独立(lì)董事为张海和刘昌国(guó)。第二，根(gēn)据公司章程规(guī)定，公(gōng)司董事会(huì)有效召(zhào)开需要三(sān)名股东董事同时出(chū)席方为有效。除贾红波已经被认定为不适当人选，按照法律(lǜ)法规和公司制度暂停全部职权外，公(gōng)司仅剩(shèng)三名股(gǔ)东董事
——邢媛、董卫军、聂日 明。而聂日明和柳志伟之间，无论在境内还是境外(wài)，均为多(duō)年上下级共事(shì)关系；董卫军已经将股权卖出给柳志伟，实际在董事会代表柳志伟的利益。基于上述情况，邢媛作为公司(sī)法定代表人、为切实(shí)有效保障公司所有持有人利益
，避免公司不被境外不法(fǎ)身份人员及(jí)其背后的违法犯罪势力进一步侵害，造成不可收(shōu)拾的行业金融乱象，立即切实做(zuò)好了(le)与该名股东(dōng)及(jí)其董事会关联(lián)人员的隔离切割措施。澄清公告清楚表达了为(wèi)切实维护持有人利益和公(gōng)司团队稳定，公司
及时与柳志伟及其关联人员进行了全面风险(xiǎn)隔离切割的情况。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后私下与淳厚基金三股东李雄厚、四股东董卫(wèi)军签署股权买(mǎi)卖协议，完(wán)成收购李雄厚、董卫军的股权。期间，他(tā)亦与 邢媛有10%的股权转让。转(zhuǎn)让后，柳(liǔ)志(zhì)伟(wěi)实际拥有公司控股权，成为公司实际的第一大股东，持(chí)股(gǔ)比(bǐ)例达到(dào)57%。随后，监管叫停了这一私下转让，并要求公司整(zhěng)改，此前所有私下股(gǔ)权转让均需退回。由此，邢媛和柳志伟开启股权(quán)纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳志(zhì)伟2022年3月在未(wèi)告知我的情况下即私(sī)下先行与(yǔ)公司股东李雄厚等人商(shāng)议并签署了股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)协议。柳志伟在上述(shù)协议签署之后才告知(zhī)我，或者考虑出售股(gǔ)权，或者成(chéng)为实际上的小股东，后续股权事务有贾红波(bō)、谢芳(fāng)等人全权负责对接协调变更(gèng)。

　　8、邢媛最后迫于无(wú)奈(nài)，仅同(tóng)意意向(xiàng)卖出其10%的股权。柳志伟也仅支付了首期款项，邢媛迟迟不愿(yuàn)收剩余(yú)尾款，后续合同也未再 推进。邢媛将柳志(zhì)伟的股权私下(xià)倒卖等违(wéi)法(fǎ)情况如实(shí)反映给监管。

　　（转自：五道口江湖）

责任编辑：石秀珍 SF183

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